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葡京集团游戏支付1亿美元,承认伦敦交易存在缺陷

W ASHINGTON(美联社) - 葡京集团游戏公司已同意支付1亿美元的罚款并承认其交易员在一系列伦敦交易中“肆无忌惮地”行事,最终使该银行损失60亿美元。

美国最大银行葡京集团游戏(JPMorgan)同意支付9.2亿美元并承认与美国证券交易委员会及其他美国和英国监管机构的交易有过错,因此商品期货交易委员会周三公布了该协议。

2012年4月出现的惊人交易亏损震撼了金融世界并损害了葡京集团游戏的声誉。 CFTC的交易与先前的协议不同,因为葡京集团游戏正式承认其交易商肆意扭曲价格以减少银行损失而牺牲其他市场参与者。 在美国证券交易委员会的协议中,葡京集团游戏承认它未能监督这些交易员。

该银行“鲁莽地无视市场参与者所依赖的基本规则:价格是基于合法的供需力量建立的,”CFTC在新闻发布会上表示。

据该机构称,葡京集团游戏伦敦交易商在一天内卖掉了与公司债券价格指数相关的70亿美元衍生品 - 包括在3小时内价值46亿美元。

衍生品是指基于其他一些投资(如石油和货币)的投资。 葡京集团游戏押注指数价格会下跌。 当交易商卖掉他们的衍生品时,指数的价格暴跌。

根据CFTC的数据,这是一个“惊人的交易量”,是银行在一天内交易最多的交易量。 交易商意识到,他们积累的大量衍生品可能会影响市场,他们决定这样做,该机构表示。

总部位于纽约的葡京集团游戏在一份声明中表示,“我们很高兴能够通过CFTC调查的解决方案将......交易问题的另一个方面放在我们身后。”

该协议标志着CFTC首次使用2010年金融改革法的新法律授权,旨在禁止不计后果的市场行为。

在这个新的权力机构下,CFTC可以制裁公司或个人操纵市场,而无需证明他们有特定的意图。 它将操纵定义为“不顾一切地”忽视其潜在影响和对市场的伤害的交易策略。 CFTC表示,在压缩的时间内出售大量衍生品以防止损失构成了“操纵装置”。

执法主任大卫梅斯特说,该机构现在“比以往任何时候都更好地保护市场。”

CFTC的行动可以被视为警告其他金融机构不要采取类似行为。

编写反操纵规定的D-Wash参议员玛丽亚·坎特威尔说,新当局提供了“华尔街不会容忍哪些活动的明确界限”。

“最好的警察是基本上每个人都理解和生活的规则,”她说。

除了支付1亿美元外,葡京集团游戏还同意在和解中继续采取措施加强对衍生品交易的监管,着眼于降低风险。

司法部一直在调查葡京集团游戏可能涉及伦敦交易的违法行为。 参与其中的交易员布鲁诺·伊克西尔(Bruno Iksil)被称为“伦敦鲸鱼”(London Whale),因为他所做的特大赌注可能会扰乱市场。

葡京集团游戏是为数不多的能够在没有遭受重大损失的情况下度过2008年金融危机的金融机构之一。 在金融危机使该国陷入20世纪30年代大萧条以来最严重的经济衰退之后五年,华尔街银行继续承担风险,交易损失引发了人们的担忧。

葡京集团游戏首席执行官杰米戴蒙陷入困境,最初将伦敦业务巨额赌注的新闻报道视为“茶壶中的暴风雨”。 他后来承认了损失的严重程度,并向国会承认该银行未能进行监管并减薪数百万美元。

纽约联邦检察官8月份对葡京集团游戏贸易商哈维尔·马丁 - 阿尔塔霍和朱利安·格劳特提起刑事指控。 Martin-Artajo监督了该银行在伦敦的交易策略,而他的下属Grout负责记录每天投资的价值。 他们被控阴谋伪造书籍和记录,犯有电汇诈骗罪并伪造证件给证券交易委员会。

两位交易员都通过他们的律师否认有任何不当行为。 没有对Iksil提出任何指控。 检察官说,他试图提出有关他的同事如何记录交易的问题。

与葡京集团游戏的解决方案正值葡京集团游戏正在与司法部进行谈判,以解决可追溯到2008年金融危机的无关索赔。 在危机爆发前,支付可能高达110亿美元来解决抵押贷款支持证券销售的索赔。